中国证券监督管理委员会


关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
（十）设在地级市所在地的证券公司。
三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，
须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。
不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：
（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。
（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。
（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。
四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，
对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后，予以关闭。
五、证券营业部的转让价格应以具有证券相关业务资格的会计师事务所评估的净资产价值为基础，经双方协商，可加上转让前一年的经纪业务利润，但最高加价不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。
证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。
六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。迁出的证券营业部原址附近应有其他证券营业部，并可妥善安置原有客户。证券营业部的迁址应经所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。目前，暂不允许证券营业部跨省迁址。
七、证券公司之间可采取证券营业部异地互换的方式调整其所属证券营业部的地区分布。互换方式为以一换一。申请互换证券营业部的证券公司应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级（含省级）以上的证券公司。证券公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业
部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。
八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。
符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。
九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。
十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。
以上意见，供受理审批业务时掌握。



1999年3月16日
国家质量监督检验检疫总局


关于对特种设备检验检测机构进行监督检查的通知

质检特函〔2007〕46号


各省、自治区、直辖市质量技术监督局，有关检验检测机构：

为深入贯彻《特种设备检验检测机构管理规定》和《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》，根据2007年工作安排，我局定于10月对部分持证的特种设备检验检测机构进行年度监督检查。本次检查由我局组织，中国特种设备检验协会负责具体实施。现将有关事项通知如下：

一、监督检查内容

抽查部分特种设备综合检验机构的检验报告和现场监督检查部分国家重点工程中特种设备的无损检测工作质量。

二、检查安排

我局已确定拟抽取检验报告的综合检验机构名单（见附件），中国特种设备检验协会将派人到相关检验检测机构随机抽取检验报告，并进行集中考评。无损检测现场工作质量监督检查的具体时间和内容，我局将另行通知有关单位。请相关质量技术监督部门及单位协助、配合。

三、检查人员及费用

我局将抽调有关省、市质量技术监督部门特种设备安全监察员以及相关检验检测机构的专家具体实施监督检查工作。专家的工作费用由总局承担。

四、各省级局监督检查要求

各省级质量技术监督部门应按照《特种设备检验检测机构管理规定》的要求，开展2007年度本地检验检测机构的监督检查工作，于2007年11月底前将监督检查情况汇总报我局。



附件：被检查的特种设备综合检验机构名单



二○○七年十月十日
附件：
被检查的特种设备综合检验机构名单

序号 省份 机构名称
1 北京市 北京市宣武区特种设备检测所
2 天津市 天津石化压力容器检验研究中心
3 辽宁省 抚顺市特种设备监督检验所
4 吉林省 吉林市吉化金祥压力容器检测有限公司
5 黑龙江 黑龙江省电力工业锅炉压力容器检验中心
6 黑龙江 哈尔滨铁路局特种设备检验研究所
7 上海市 上海市金山区特种设备监督检验所
8 江苏省 江苏省特种设备安全监督检验研究院镇江分院
9 浙江省 嘉兴市特种设备检测院
10 安徽省 安徽省特种设备检测院
11 山东省 东营市锅炉压力容器检验研究所
12 山东省 胜利油田特种设备检验所
13 广东 广州市特种承压设备检测研究院
14 广东 广东电研锅炉压力容器检验中心有限公司
15 四川 川化集团有限责任公司压力容器检验站
16 四川 四川科特石油工业井控质量安全监督测评中心