聚焦婚姻法司法解释三——无行为能力人离婚诉讼不需要变更监护权
(关于婚姻法解释三第九条的修改意见)

王礼仁


　　2010年11月15日最高人民法院发布了《关于适用若干问题的解释（三）（征求意见稿）》，该解释第九条规定：
　　“无民事行为能力人的配偶有虐待、遗弃等严重损害无民事行为能力一方的人身权利或财产权益行为的,其他有监护资格的人在依法变更监护关系取得监护权后，代理无民事行为能力一方提起离婚诉讼的，人民法院应予受理”。
　　我们认为，无行为能力人离婚诉讼不需要变更监护权，其理由如下：
　　一、从民事法律规定和民法理论上看，他人代理无行为能力人离婚，无须变更监护权
　　1.从实体法看，无行为能力人的法定监护人可以代理起诉离婚，没有法律障碍
我国法律明确规定无行为能力人的监护人，并不限于配偶，还包括父母、成年子女和其他近亲属等，他们具有法律上的监护资格。《民法通则》第17条规定：“无民事行为能力或者限制民事行为能力的精神病人，由下列人员担任监护人：（一）配偶；（二）父母；（三）成年子女；（四）其他近亲属；（五）关系密切的其他亲属、朋友愿意承担监护责任，经精神病人的所在单位或者住所地的居民委员会、村民委员会同意的”。“其他近亲属”，主要指祖父母、外祖父母；兄、姐，弟、妹等 。在上述五种监护人中，前四种是不需要任何人同意的当然的法定监护人。从司法实践来看，代理无行为能力起诉离婚的监护人，也主要是前四种监护人。
　　《若干意见》第２０条规定：“监护人不履行监护职责，或者侵害了被监护人的合法权益，民法通则第16条、第17条规定的其他有监护资格的人或者单位向人民法院起诉，要求监护人承担民事责任的，按照普通程序审理；要求变更监护关系的，按照特别程序审理；既要求承担民事责任，又要求变更监护关系的，分别审理”。这就是说，一般诉讼和变更监护关系诉讼，可以分别独立诉讼，代理起诉并不以变更监护关系为前提。
　　从法律规定看，虽然规定监护人之间有一定的先后顺序，但当他们认为上一顺序的监护人，对被监护人有侵权行为，或者上一顺序的监护人与被监护人发生利益冲突，为了维护被监护人的利益，下顺序的监护人，自然可以直接代理起诉或应诉，没有必要变更监护权，这是基于身份权所产生的一种法定权利。在其他具有一定身份的亲属之间代理诉讼中，也是如此，不需要变更监护权。如子女的父母一方死亡，另一方再婚后，子女被虐待、遗弃时，子女的祖父母或外祖父母作为孙子的法定代理人，以孙子的名义起诉子女父或母停止虐待、遗弃行为，履行抚养、监护子女义务，这在司法实践中是常见的事。对此，并不要求在起诉前变更监护权后，才能诉讼。因而，具有法定资格的监护人，完全可以按照民事诉讼法第57条规定代理离婚诉讼，在法律上并无障碍。
　　同时，《民法通则》第17条规定的监护顺序，由于没有进行必要分类，不是严格意义上的法定顺序，不能完全按照现有排列顺序作为法定监护顺序。否则，可能会出现许多不合理现象。如父母排列在成年子女之前，如果完全按排列顺序，父母就是先一顺序的监护人，成年子女就是后一顺序的监护人。这显然并不符合实际情况。如有的父母年事已高，不能尽监护责任，当然应由成年子女尽监护职责。 严格意义上的法定监护顺序，应当按照一定亲属关系进行分类排列。一般来讲，第一顺序监护人应当包括： 配偶、父母、成年子女；第二顺序监护人包括：祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女、兄姐、弟妹；第三顺序监护人包括：关系密切的其他亲属、朋友愿意担任监护人，并经监护监督机关同意的。如果没有前述监护人的，由负有监护职责的社会福利机构或者民政部门以及基层组织担任监护人，或者由上述机构指定其他合适的监护人。由此可见，无行为能力人的配偶、父母、成年子女，在监护权上没有本质区别。为了无行为能力人的利益，都可以直接代理无行为能力人进行民事活动。
　　2.从诉讼法看，法定监护人可以代理起诉离婚，不以变更监护权为要件, 在法律上并无障碍。
　　我国法律规定，法定代理人可以直接代理诉讼。民事诉讼法和最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》都规定，诉讼代理人可以由法院直接指定，不需要以变更监护权为前提。民事诉讼法第57条规定：“无诉讼行为能力人由他的监护人作为法定代理人代为诉讼。法定代理人之间互相推诿代理责任的，由人民法院指定其中一人代为诉讼。”该意见第67条：“在诉讼中，无民事行为能力人、限制民事行为能力人的监护人是他的法定代理人。事先没有确定监护人的，可以由有监护资格的人协商确定，协商不成的，由人民法院在他们之间指定诉讼中的法定代理人”。该意见第68条规定：“……当事人还可以委托其他公民为诉讼代理人。但无民事行为能力人、限制民事行为能力人或者可能损害被代理人利益的人以及人民法院认为不宜作为诉讼代理人的人，不能作为诉讼代理人。”这就是说，只要是有监护资格、不损害被代理人利益的人，都可以成为诉讼代理人。
　　二、离婚诉讼的特点，决定了不需要变更监护关系
　　离婚诉讼，不能由配偶代理，是因为“夫妻之间诉讼，此利益相反”， 其配偶不能代理诉讼，而应由其他法定代理人代理诉讼，或者从其他亲属或非亲属中选定或法院指定代理人。对此，《德国民法》第1795条[法定的排除代理]有明确规定，监护人不得代理被监护人为下列法律行为：“以其配偶或其直系亲属之一为一方、被监护人为另一方的法律行为。” 这就是说，离婚诉讼，属于法定排除配偶代理的范围，当然地由其他监护人代理，不需要变更监护关系。在解放前，国民党统治时期的司法，于民国 22 年 8 月 23 日所颁布的司法解释（院 字第 960 号）也规定，“配偶为禁治产人第一顺序之监护人，虽为法所明定，但其权利显与禁治产人利害相反时，自应以次位监护人为其法定代理人”。 《若干意见》第14条规定：“人民法院指定监护人时，……前一顺序有监护资格的人无监护能力或者对监护人明显不利的，人民法院可以根据对被监护人有利的原则从后一顺序有监护资格的人中择优确定。……” 可见，监护人的确定，以有利于被代理人利益为原则，并不完全以监护人的先后顺序为原则。
　　事实上，离婚起诉与应诉只是被动与主动而已，在性质上并没有什么区别。为什么应诉不变更监护权，可以代理？而起诉离婚就必须要变更监护权后才能代理？这在理论上讲不通。离婚诉讼之所以要由配偶以外的法定代理人代理诉讼，关键是与配偶有直接利害关系，而不在于起诉与应诉之分上。起诉与应诉只是一个积极诉讼与消极诉讼问题。对于积极诉讼只存在是否乱用诉权问题，不存在有无诉权问题。在一些国家和地区，为了防止监护人乱用诉权，法律规定积极诉讼（起诉）须经亲属会议同意。我国目前的法律没有这方面的限制规定。为了防止监护人乱用诉权，可以通过立法或司法完善这方面的规定。法院在审查具体离婚案件时，如果发现监护人乱用诉权，侵害被监护人权利时，可以判决驳回离婚请求。
　　三、监护与代理诉讼，是两个不同性质的法律问题
　　代理诉讼并不一定要以变更监护为前提。监护是对被监护人的人身和财产实行全面监督和管理，承担实际责任和义务。而代理诉讼只是以被监护人的名义请求司法保护，进行诉讼活动，其诉讼结果仍由被监护人承担。 监护是指依照法律规定，对未成年人、无民事行为能力或限制民事行为能力的精神病人的人身、财产及其他合法权益进行监督和保护的法律制度。其目的是为了保护无行为能力人和限制行为能力人的一切合法权利，保护正常的社会经济秩序。法定诉讼代理人是指根据法律规定行使诉讼代理权，代理无行为能力或者限制行为能力的公民参加诉讼，行使被代理人的诉讼权利及履行被代理人的诉讼义务，以维护被代理人合法权益的人。诉讼代理人在诉讼活动中具有相对独立的地位，并不是案件的当事人，与案件无直接利害关系。
　　《若干意见》第１０条规定：“监护人的监护职责包括：保护被监护人的身体健康，照顾被监护人的生活，管理和保护被监护人的财产，代理被监护人进行民事活动，对被监护人进行管理和教育，在被监护人合法权益受到侵害或者与人发生争议时，代理其进行诉讼”。代理诉讼只是监护的一个职责之一。
　　代理诉讼是一项程序意义上的权利，代理诉讼所取得的实体权利，仍然归于被代理人，不发生权利转移问题，变更不变更监护权，与诉讼结果没有影响。而监护是实体意义上的权利，监护则发生权利义务转移问题，变更监护权就意味着要承担全部监护责任或义务。
监护人的变更或指定，只能是在监护权发生争议或者被监护人没有人监护的情况下，依据当事人申请或诉讼，才能变更或指定。对监护没有争议就不发生变更或指定问题。法院也不能依职权变更或指定。但诉讼代理人则不同，法院可以依职权指定。
　　代理起诉离婚只是一种临时诉讼行为，与监护并非一回事，完全可以分离。如果都要变更监护权后才能诉讼，那么 从申请确认或宣告被监护人为无行为能力人开始，就应当变更监护权。否则，配偶之外的监护人，也没有这个权利。但如果变更监护权后，由于证据不足，没有被认定为无行为能力，那不是马上又要撤销监护权？
　　在离婚诉讼前变更监护权，实际上就是剥夺配偶的监护权，因为既然认为配偶是第一顺序监护人，那么，从法律角度来看，没有离婚前，配偶仍然是第一顺序监护人， 除非依法剥夺或没有监护能力外，一般变更不了。而剥夺有严格的条件， 其他代理人代理起诉离婚的案件，被告并不一定都符合剥夺监护权的条件。事实上，有些以上一顺序监护人为被告的诉讼，并不是要剥夺或改变上一顺序监护人的监护权，而是要上一顺序的监护人更好的履行监护权，这根本就没有变更的必要。
　　四、从司法实践看，以变更监护权为诉讼前提难以行通
　　1.代理起诉的法定代理人，并不一定具有监护能力。如有的无行为能力人，既有成年子女，又有父母。成年子女有扶养监护能力，但他们考虑到与父母之间的关系，不愿意代理无行为能力一方父或母起诉离婚。 而无行为能力的父母，则没有任何顾虑，愿意代理无行为能力的子或女起诉离婚，但他们并不具有其他监护能力。希望通过诉讼离婚后，再由无行为能力人的子女监护。因而，无行为能力的父母完全可以代理子或女起诉离婚，没有必要变更监护权。
　　还有的监护人没有财产上的扶养能力，但可以从人身安全和生活上进行监护，需要等待离婚后用被监护人个人的财产或所分割的夫妻共同财产（包括住房），为无行为能力人提供生活保障，如果在离婚前变更监护权，监护人因没有监护能力，难以承担全面监护责任。
　　由于离婚诉讼过程很长， 如果不变更监护权，在诉讼过程中被诉配偶，仍有抚养监护义务。但如果事前变更监护权，就意味着被诉配偶没有抚养等监护义务。那么，在离婚前，就可能会遇到三个情形：一是如果对作为原告起诉离婚的当事人没有行为能力，没有争议的，可以直接诉讼变更监护权；二是如果对作为原告起诉离婚的当事人，是否无行为能力有争议时，则应先诉讼确定有无无行为能力，再变更监护权；三是如果监护人本身并不具有经济负担能力，只有人身监护能力，而被监护人本人有财产，或者可以分得离婚财产，用被监护人本人财产或分得的财产，可以保障被监护人的经济需求，但这些财产由被监护人的配偶所掌握，需要分割夫妻财产，否则监护人没有监护费用。而诉讼周期长，少则几个月，多则一年半载，监护人长期没有监护费用，又怎么监护呢？ 这又需要在离婚诉讼之前，就被监护人的财产进行必要分割，或者诉请被告给付必要的生活费用，即扶养费。但从法理上讲，只能分割财产，不能给付扶养费，因为已经变更了监护关系，另一方配偶已经没有扶养义务了。而夫妻分割财产，又只能在离婚诉讼中才能进行，没有进行离婚诉讼又怎么分割？唯一的途径是在离婚诉讼中，采取类似先于执行的手段，先分割部分财产供监护人使用。这种程序何等繁琐别扭。同时，有些法定代理人，只愿意在离婚后行使监护权，在没有离婚前不愿意行使监护权，如果以变更监护权为诉讼前提，则可能限制诉讼，不利益于保护无行为能力人的权利。
　　2.起诉离婚不等于判决离婚，并不一定发生夫妻关系解除的必然结果。从起诉离婚的原因和动机看，有的是因为遭受配偶暴力、虐待、遗弃等等严重侵害无行为能力人权利；有的则是一般侵害行为，如与他人通奸，照顾不周等，但其他监护人则认为有损于无行为能力人人格尊严，而提出离婚；也有的是想通过起诉离婚来考察被告对无行为人的态度，根据被告的态度决定是否离婚。如果被告确实不愿意离婚，并愿意进一步改进对无行为能力人的监护，代理人也并非一定要无行为人与其离婚。还有极少数是为了争财产而提出离婚诉讼。从无行为能力人的病情看，有完全丧失行为能力的，有部分丧失行为能力的；有不能治愈的，也有可以治愈的。
　　由于起诉的原因和无行为能力人病情不同，起诉离婚并不一定判决离婚，如果最后没有判决离婚，还应由原配偶监护。而事前变更了监护关系，判决没有离婚时，势必又要变更监护权给配偶。因而，仅仅为了诉讼而变更监护人，就没有必要，显然是繁琐和多余。
　　3.有的并不存在监护权争议，没有变更必要。 如起诉前无行为能力人事实上已经随父母或其他监护人生活，没有随配偶生活，对监护没有争议 。还有的被告下落不明，如原告与被告婚后初期，被告热衷搓麻将且彻夜未归。1995年，被告离家出走。1999年8月12日下午，原告自己在单位被220V电流击中，一直昏迷。 原告与被告夫妻关系已名存实亡。原告父母代理原告向法院起诉离婚，经法院公告查找被告又确无下落，被告李某未到庭应诉。 像这样的案件，无行为能力人事实上已由父母监护。根本没有变更监护权的必要。还有的配偶只是迫于社会压力，没有提出离婚，而事实上对无行为能力人已经持非常冷淡状态，其他监护人提出离婚，他是求之不得。 对监护问题毫无争议，这也需要先变更监护人后才能起诉离婚？指定监护人或变更监护，总是在对担任监护人有争议的情况下依法产生的。对监护权没有争议，有什么必要再走一个空程序。




国家工商行政管理总局


关于加快推进法治工商建设的意见

工商法字〔2010〕239号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局，总局各司（厅、局、室）、各直属单位：

2010年10月，国务院发布了《国务院关于加强法治政府建设的意见》（国发〔2010〕33号），对全面推进依法行政，进一步加强法治政府建设提出了明确要求。为在新形势下深入贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，结合工商行政管理实际，现就加快推进法治工商建设提出以下意见：

一、加快推进法治工商建设的重要性紧迫性和总体要求

1.加快推进法治工商建设的重要性紧迫性。贯彻依法治国基本方略，推进依法行政，建设法治政府，是我们党治国理政从理念到方式的革命性变化。工商行政管理机关恢复建制30多年来，高度重视法治工商建设，始终把依法行政、依法监管作为工商行政管理机关发挥职能作用、服务改革发展的重要保障，始终把法治工商建设放在加强自身建设的重要位置，推动全国工商行政管理系统取得了“四个基本建立”的重大成就，为工商行政管理事业的长远发展夯实了基础。特别是国务院《全面推进依法行政实施纲要》发布以来，各级工商行政管理机关坚持以“四化建设”为抓手、以建设法治工商为目标，努力把依法行政的要求体现在立法立规、执法监管、服务发展、机制创新、队伍建设等各项工作中，法治工商建设取得重大进展，有力推动和保障了经济社会发展。同时，也必须清醒地认识到，目前工商行政管理机关推进依法行政与适应新形势需要还存在一定差距，立法立规质量和规章制度的可操作性尚需提高，严格行政执法程序、规范行政执法行为、接受行政执法社会监督的措施有待完善，创新监管机制、转变监管方式的步伐仍需加快。各级工商行政管理机关要全面认识、正确看待经济社会和执法环境的新发展、新变化，积极回应人民群众的新期待，把法治工商建设作为贯彻依法治国基本方略、推进职能到位、应对监管风险、提升执法权威的关键来抓，切实增强法治工商建设的责任感、使命感和紧迫感。

2.加快推进法治工商建设的总体要求。法治工商建设是工商行政管理的一项根本性、全局性、系统性、长期性建设，推进法治工商建设的总体要求是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，进一步加大国务院《全面推进依法行政实施纲要》实施力度，围绕法治政府建设的总体要求和具体任务，以事关依法行政全局的体制机制创新为突破口，以增强工商干部依法行政意识和能力、提高制度建设质量、规范行政权力运行、保证法律法规严格执行为着力点，努力做到“四个统一”，全面实现法律意识进一步增强、法律法规制度进一步完善、决策机制进一步健全、执法水平进一步提高、执法监督进一步强化、法制基础进一步夯实、矛盾纠纷得到有效化解、各项措施得到有效落实等工作目标，为维护良好的市场经济秩序，保障经济又好又快发展和社会和谐稳定作出贡献。

二、坚持学法用法制度，增强工商干部特别是领导干部依法行政意识和能力

3.进一步增强工商干部依法行政意识和能力。工商干部特别是领导干部要带头学法、尊法、守法、用法，牢固树立以依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导为基本内容的社会主义法治理念，自觉养成依法行政、依法办事的习惯，切实提高运用法治思维和法律手段解决经济社会发展中突出矛盾和问题的能力。

4.推行领导干部依法行政情况考察和法律知识测试制度。拟任工商行政管理机关部门领导职务的干部，任职前要考察其掌握相关法律知识以及依法行政情况。要注重提拔使用依法行政意识强、在坚持依法办事上做出实绩的优秀干部。

5.健全工商执法人员依法行政知识培训长效机制。建立和完善执法人员依法行政知识和法律法规学习培训制度。各级工商行政管理机关要坚持和完善领导干部学法制度，领导班子和各级领导干部要带头学法，自觉增强依法行政意识和能力。建立健全领导班子集体学法制度，县级以上工商行政管理机关每年要组织开展领导干部依法行政专题培训，切实增强领导班子学法用法的针对性和实效性，不断提高依法决策、依法行政、依法管理的水平。总局行政学院和地方工商行政管理机关举办的学习培训中，要逐步提高依法行政知识在教学内容中的比重；地方工商行政管理机关要组织本地区执法人员参加法律知识轮训，及时组织有关新法律法规的专题培训；通过专题讲座、上岗培训、定期轮训等方式，切实提高运用法律手段解决市场监管和行政执法中突出矛盾和问题的能力。

三、加强和改进制度建设，为加快推进法治工商建设提供基础保障

6.完善工商行政管理法律法规和规章体系。按照全国人大常委会、国务院和地方人大、政府的统筹安排，积极推动并配合做好涉及工商行政管理职能的法律法规和地方政府规章的立改废工作；围绕中心，突出重点，把握规律，做好部门规章的立改废工作，为工商行政管理机关依法行政提供完善的基础保障；对社会高度关注、执法实践急需、条件相对成熟的立法立规项目，要作为工作重点，争取尽早制定出台。涉及工商行政管理职能的地方性法规和地方政府规章制定、修改或者废止后，相关地方工商行政管理机关要及时书面报告上一级工商行政管理机关。

7.增强规章制度的科学性和可操作性。严格遵守法定权限和程序，坚持科学、民主、公开立法，完善公众参与工商制度建设的制度和机制，丰富公众参与制度建设的形式，拓宽征求意见的渠道，使规章制度能够准确反映市场经济发展和市场监管工作规律，充分体现人民群众的合理诉求和合法权益。除依法需要保密的外，总局规章草案要通过网络或者其他方式向社会公开征求意见，并以适当方式反馈意见采纳情况。建立健全专家咨询论证制度，注重发挥专家学者在制度建设中的作用。规章草案涉及其他部门职责的，要充分听取相关部门的意见。积极探索开展制度建设成本效益分析、社会风险评估、实施情况后评估工作。加强工商行政管理规章制度的解释工作。各级工商行政管理机关要严格依法制定规范性文件。各类规范性文件不得设定或者变相设定行政许可、行政处罚、行政强制等事项，不得违法增加公民、法人和其他组织的义务。探索建立规范性文件有效期制度。

8.加强规章、规范性文件清理和备案工作。坚持立改废并重，建立规章和规范性文件定期清理制度，对规章一般每隔5年、规范性文件一般每隔2年清理一次，清理结果要向社会公布。要根据经济社会发展要求和法律法规的变化，及时组织对规章和规范性文件进行专项或者全面清理，对不符合经济社会发展形势要求，与上位法相抵触、不一致，或者相互之间不协调的规章和规范性文件，要及时进行修改或者废止。严格执行《法规规章备案条例》等有关规章备案的规定，做好工商行政管理规章书面报备以及电子报备工作，自觉接受备案审查监督。地方工商行政管理机关要严格按照规范性文件备案工作的有关规定，做好规范性文件的报备工作。承担备案审查职能的工商行政管理机关要建立规范性文件备案登记、公布、情况通报和监督检查制度，对违法的规范性文件要通过适当方式予以纠正。

四、建立健全决策机制，提高科学民主依法决策能力和水平

9.完善科学民主依法的行政决策程序。各级工商行政管理机关要加强行政决策程序建设，健全重大行政决策规则，推进行政决策科学化、民主化、法治化。要把公众参与、专家咨询、风险评估、合法性审查和集体讨论作为重大行政决策的必经程序。重大行政决策作出前，要深入调查研究，广泛听取、充分吸收各方面意见，意见采纳情况及其理由要以适当形式反馈或者公布。完善重大行政决策事项听证制度，扩大听证范围，规范听证程序，听证参加人要有广泛代表性，听证意见要作为决策的重要参考。重大行政决策要经领导班子会议集体讨论决定。

10.完善行政决策风险评估机制和跟踪反馈制度。凡是有关经济社会发展和人民群众切身利益的重大行政决策事项，都要进行合法性、合理性、可行性和可控性评估。要对决策可能引发的各种风险进行科学预测、综合研判，确定风险等级并制定相应的化解处置预案。要把风险评估结果作为重大行政决策的重要依据。在重大行政决策执行过程中，决策机关要跟踪了解决策的实施情况，通过多种途径了解利益相关方和社会公众对决策实施的意见和建议，全面评估决策执行效果，并根据评估结果决定是否对决策予以调整或者停止执行。对违反决策规定，造成重大决策失误、引起重大损失的，严格追究责任。

五、规范行政执法行为，保证严格规范公正文明执法

11.严格依法履行职责。各级工商行政管理机关要自觉在宪法和法律范围内活动，严格按照法定权限和程序行使权力、履行职责。根据法律法规规章立改废情况，及时调整梳理行政执法依据，依法明确行政执法机构、执法岗位和执法人员的职权和责任，并通过适当方式向社会公布。全面履行工商行政管理职能，更加重视社会管理和公共服务，更加重视保障和改善民生，更加重视促进和服务发展，切实解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题。加大行政执法力度，依法严厉查处危害食品及重要商品安全、制假售假、侵犯商标权、虚假广告、传销等违法案件，维护公共利益和社会经济秩序。着力提高工商行政管理机关公信力和依法行政水平，没有法律法规规章依据，不得作出影响公民、法人和其他组织权益或者增加其义务的决定。

12.规范执法主体。进一步完善工商执法主体资格制度和执法人员持证上岗制度，对拟从事行政执法工作的人员，应当经过工商行政管理知识培训、考试、考核，取得《工商行政管理执法证》后，方能从事行政执法活动。各地要认真贯彻落实《工商行政管理执法证管理办法》，强化《工商行政管理执法证》的管理。加强行政执法队伍建设，狠抓执法纪律和职业道德教育，全面提高执法人员素质。各级工商行政管理机关特别是工商所要严格按照法定的执法权限开展行政执法工作，不得随意授权，不得越权执法。

13.规范执法程序。各级工商行政管理机关要强化程序意识，严格按程序执法。加强程序制度建设，细化执法流程，明确执法环节和步骤，保障程序公正。进一步规范受理、审查、核准、发照、公告等登记程序和审批程序，规范立案、调查取证、核审、告知、听证、集体决定等行政处罚程序，完善对监督检查、自由裁量权行使、涉案财物管理等重点环节的监督制约程序，减少行政执法的随意性，切实保障行政相对人的程序性权利。在查处违法案件过程中，发现违法行为涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须按照管辖和移送的有关规定向公安、检察机关移送，不得以罚代刑。

14.规范执法行为。坚持以事实为依据，以法律为准绳，对市场违法行为做到有案必查、违法必究、过罚相当、不枉不纵。坚持文明、审慎行使执法权，处理违法行为的手段和措施要适当适度，尽力避免或者减少对行政相对人权益的损害；对依法需要采取强制和处罚手段的，既要合法合规，又要合情合理，不得粗暴对待行政相对人。完善行政执法适用规则，细化行政处罚、行政许可、行政强制等各类执法行为的具体情形，准确适用相关法律法规规章。建立行政裁量基准制度，细化、量化相关法律法规规章中规定的行政执法裁量权，对行政相对人合法权益平等予以保护，对违法行为平等追究法律责任。积极开展增强行政处罚文书说理性工作。

六、创新监管机制，转变监管方式，全面提升监管执法水平

15.推进行政指导。继续全面深入推进行政指导工作，改进和创新监管方式，坚持管理与服务并重、处置与疏导结合，实现法律效果与社会效果的统一。要制定并落实推进行政指导工作的具体办法和配套措施，确定不同阶段的工作重点，采取建议、辅导、提醒、规劝、示范、公示以及其他非强制性行政管理方式实施行政指导。在梳理监管职责、服务举措的基础上，制定切实可行的行政指导工作规则，确定实施行政指导的具体领域和方式。制定与行政指导方式相适应的程序规定、格式文书、档案管理制度，逐步形成对行政指导的监督、激励、考核和风险防控等制度。注意解决推进行政指导工作发展不平衡的问题，通过典型示范作用带动行政指导工作的全面推进。

16.转变监管方式。要建立健全科学化、精细化、多样化的监管制度，切实把突击性、专项性、事后性监管向日常规范监管、事前防范转变，构建市场监管长效机制。认真执行《行政许可法》，进一步改进行政审批方式，创新行政审批机制，在法律法规规定的范围内，最大限度地方便行政相对人。推进行政执法体制改革，合理界定执法权限，推进综合执法，提高基层执法能力。健全工商行政管理系统市场监管应急预案体系，全面提升应对突发事件处置能力和水平。加强系统内职能机构的协调配合、业务条线的上下联动、区域之间的相互协作以及与系统外相关部门的沟通合作，实现优势互补，形成监管合力。

七、强化执法监督和问责，切实增强执法监督效能

17.自觉接受外部监督。各级工商行政管理机关要自觉接受人大及其常委会的监督、政协的民主监督和司法机关依法实施的监督。进一步增强接受人民群众监督的自觉性和主动性，完善群众举报投诉制度，依法保障人民群众监督工商行政管理工作的权利。高度重视舆论监督，支持新闻媒体对违法或者不当的行政行为进行曝光。对人民群众举报投诉、新闻媒体反映的问题，有关工商行政管理机关要认真调查核实，及时依法作出处理。

18.全面推进政务公开。严格贯彻执行《政府信息公开条例》，坚持以公开为原则、不公开为例外，凡是不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的政府信息，都要向社会公开。对人民群众申请公开政府信息的，要依法在规定时限内予以答复。把公开透明作为工商行政管理工作的基本制度，全面推进办事公开制度，依法公开办事依据、条件、要求、过程和结果，充分告知办事项目的有关信息。健全信息公开发布机制，及时、准确地向社会公开工商行政管理信息，保障人民群众的知情权、参与权、表达权和监督权，努力做到“阳光执法”。

19.深入推行行政执法责任制。加强上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关，各级工商行政管理机关对本机关及其派出机构执法行为进行检查、评议、督促、纠正等监督工作，健全执法监督制度，完善执法监督程序，强化执法监督手段。省级工商行政管理机关可以根据本辖区的实际情况，确定辖区内各级工商行政管理机关核审案件的类型和范围，不断强化案件核审、集体讨论等内部行政执法监督机制。利用现代信息管理手段，通过行政执法案卷评查、质量考核、满意度测评等方式，加强对下级工商行政管理机关和本机关执法情况的监督检查，并通报检查结果。每年对执法人员的执法情况进行评议考核，将评议结果作为执法人员奖励惩处、晋职晋级的重要依据。积极探索行政执法层级监督的有效途径和方式，逐步建立行政执法层级监督的长效机制。

20.坚决落实行政执法过错责任追究制。严格执行《行政监察法》、《公务员法》、《行政机关公务员处分条例》和《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》，坚持有错必纠、有责必问。各级工商行政管理机关及其工作人员因故意或者过失不履行、违法履行或者不正确履行法定职责等行为，致使行政相对人合法权益受到严重损害，或者产生其他严重后果的，要依法依纪严肃追究有关人员、有关领导直至主要负责人的责任。

八、依法化解矛盾纠纷，服务和谐社会建设

21.建立健全矛盾纠纷化解机制。依法建立健全消费争议等矛盾纠纷的行政调解解决机制，深入推进12315“四个平台”建设，不断扩大12315消费维权网络的覆盖面，充分发挥工商行政管理机关通过调解化解行政争议和民事纠纷的作用。推动建立行政调解与人民调解、司法调解相衔接的大调解联动机制，形成调解工作合力。依法告知和保护行政相对人申请听证、行政复议和提起行政诉讼的权利，引导行政相对人通过合法渠道反映和解决实际问题。加强与有关部门的协作配合，积极参与社会治安综合治理、应对市场突发事件、促进再就业等相关工作，切实维护市场秩序和社会稳定。

22.改革完善行政复议制度。充分发挥行政复议在解决矛盾纠纷中的作用，努力将行政争议化解在初发阶段和行政程序中。健全行政复议机构，充实行政复议人员，确保复议案件依法由2名以上复议人员办理，配备必要的行政复议专用设施，设立和增加行政复议专项经费，逐步建立适应行政复议工作特点的激励机制和经费装备保障机制。畅通复议申请渠道，简化申请手续，方便当事人提出申请。对依法不属于复议范围的事项，要认真做好解释、告知工作。加强对复议受理活动的监督，坚决纠正无正当理由不受理复议申请的行为。办理复议案件要深入调查，充分听取各方意见，查明事实、分清是非。注重运用行政争议调解、和解方式解决纠纷，调解、和解达不成协议的，要及时依法公正作出复议决定。进一步细化和完善行政复议程序，全面规范申请、受理、审查、决定、监督等工作环节，不断增强行政复议公信力。要严格履行行政复议决定，对拒不履行或者无正当理由拖延履行的，要依法严肃追究有关人员的责任。完善行政复议与信访的衔接机制。

23.切实做好行政应诉工作。完善行政应诉制度，积极配合人民法院的行政审判活动，支持人民法院依法独立行使审判权。对人民法院受理的行政案件，工商行政管理机关要依法积极应诉。推行工商行政管理机关负责人出庭应诉制度，对重大行政诉讼案件，行政机关负责人要主动出庭应诉。积极开展公职律师试点工作，充分发挥公职律师在行政诉讼、行政赔偿等工作中的作用，对公职律师的执业活动提供必要的办公条件和经费保障。尊重并自觉履行人民法院作出的生效判决、裁定，认真对待人民法院的司法建议书。

九、推进法制基础建设，提升法治工商建设内在动力

24.加强法制理论研究。要立足工商行政管理实际，着眼于法治政府建设全局，不断研究新情况，总结新经验，探索新理论，解决新问题，通过理论创新进一步指导和推进法治工商建设。积极开展对综合性、规律性、全局性问题的理论研究，总结行政决策、立法立规、行政执法、监管方式创新、法制监督等各项工作的实践经验，把握法治工商建设的内在规律。围绕党和政府的中心工作，对依法行政和法治工商建设中的重大问题开展前瞻性和对策性研究。发挥专家学者理论研究和工商行政管理机关实务研究的优势，做好二者的有机结合，提高法制研究的理论水平和解决实际问题的能力。

25.推进执法信息化建设。要进一步推进信息技术与法治工商建设的融合，全面深化信息化手段在法治工商建设中的应用。积极建立和完善行政执法办案管理系统，增加规范自由裁量权、涉案财物管理等重点环节、薄弱环节的模块，促进行政执法工作规范化和程序化。探索建立行政执法责任制信息化管理系统，实现依据、职权、过程、主体明晰化，达到执法行为规范化、执法考评科学化、执法责任客观化。加快工商电子政务建设，实现工商行政管理系统信息互通和资源共享；建设好对外服务信息网络平台，方便人民群众通过互联网办事，提高办事效率和公共服务水平。

26.加强基层法制建设。县级工商行政管理机关特别是工商所是履行工商行政管理职能的基层组织。要不断加强基层法制建设，着力解决基层法制建设相对薄弱的问题。县级工商行政管理机关要全面建立法制机构，工商所要全面配备法制员，不断加强基层法制机构和队伍建设。适应工商所职能转变需要，进一步明确法制员工作职责，建立健全法制员工作规则，创新基层法制工作机制。有针对性地开展基层法制干部培训，切实提高基层法制干部的政治素质、业务素质和实际工作能力，提升基层法制工作水平。

27.加强法制宣传，营造良好法治环境。各级工商行政管理机关要积极做好工商行政管理系统法制宣传工作，通过健全普法机构、及时制定普法规划、核拨专项经费、整理编纂权威执法工具书等有力措施，加强对法制宣传工作的基础保障。不断创新法制宣传载体，精心组织法制宣传活动，采取多种形式在全社会开展法制宣传教育，切实增强法制宣传的针对性和时效性，扩大法制宣传的受众面和影响力，逐步形成与法治工商建设相适应的社会氛围，积极营造学法、尊法、守法、用法的良好环境。

十、加强组织领导和督促检查，确保法治工商建设各项措施落到实处

28.健全法治工商建设的领导体制。各级工商行政管理机关要把法治工商建设摆到更加突出的位置，建立由主要负责人牵头的法治工商建设领导机构，统一领导本部门推进法治工商建设工作，保证各项任务和措施落到实处。建立局务会议听取法治工商建设专题汇报制度，局务会议要定期研究部署推进法治工商建设的具体任务和措施，及时解决遇到的突出问题。强化单位主要负责人作为推进法治工商建设第一责任人的责任，主要负责人要对本单位的法治工商建设负总责；各分管负责人对分管部门的法治工商建设要靠前指挥，加强协调，组织落实各项任务和措施，督促指导分管部门法治工商建设深入开展；工商行政管理机关各内设机构要结合各自职能，切实贯彻落实法治工商建设的各项任务和措施，确保取得实效。

29.加强法制机构和法制队伍建设。各级工商行政管理机关要充分发挥法制机构在法治工商建设方面的组织协调和督促指导作用。加强法制机构建设，重点解决市、县两级局和个别省级工商局法制机构人员编制少、经费保障不到位，甚至没有设立专门法制机构等突出问题，使法制机构的规格、编制、经费保障和人员的法律素养等与其承担的职责和任务相适应。进一步重视法制队伍建设，把政治素质高、法律素养好、工作能力强的干部充实到法制机构。关心法制干部的成长进步，加大对法制干部的培养和使用力度，切实帮助解决实际困难，努力为法制干部创造良好的工作、学习和生活环境。法制机构要切实履行在法治工商建设中的统筹规划、督促指导、检查考核、政策研究、情况交流等职责，努力提高新形势下做好工商法制工作的能力和水平，努力当好本单位领导在法治工商建设方面的参谋、助手和顾问。

30.建立加强法治工商建设的监督检查机制。上级工商行政管理机关应当加强对下级工商行政管理机关法治工商建设情况的督促指导和监督检查，切实做到年初有部署，年中有检查，年末有总结。地方工商行政管理机关每年要向上一级工商行政管理机关书面报告本单位法治工商建设、推进依法行政工作情况。加强工作考核，科学设定考核指标并纳入对本单位各业务部门和下一级工商行政管理机关的目标考核、绩效考核评价体系，将考核结果作为对被考核单位、领导班子和领导干部考核评价的重要内容，对成绩突出的单位和个人要给予表彰，对相对落后的要加强督导，对工作不力的要进行批评，对严重违法行政典型案例要予以通报。通过加强督促检查，切实将法治工商建设的组织领导、工作任务、工作措施、工作责任落到实处，加快推进法治工商建设，全面提高依法行政水平，为工商行政管理事业的长远发展奠定坚实基础。

国家工商行政管理总局

二○一○年十二月一日