山西省晋城市人民政府


晋城市人民政府关于印发《晋城市企业职工工伤保险制度改革暂行规定》的通知



晋市政发（1994）39号
1994年5月4日



各县（市、区）人民政府，市直各委、局、办，市直各企业及驻市国省营企业：
现将《晋城市企业职工工伤保险制度改革暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。

晋城市企业职工工伤保险制度改革
暂行规定

第一章总则

第一条为维护企业职工在生产工作中发生工伤事故和职业病伤害时获得医疗保障、生活保障、经济补偿和职业康复等权利，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国劳动保险条例》等有关规定精神，结合我市实际，制定本暂行规定。

第二条凡驻我市范围内的国有企业、城镇集体企业（包括区营、街道、厂办集体企业和劳服企业），股份制企业、私营企业的全部职工、以及外资企业的中方职工、城镇个体劳动者，都要按照本规定实行强制性伤保险。

第三条企业和职工应当坚持“安全第一，预防为主”的方针，自觉遵守国家的安全卫生法规和安全技术规程，积极预防工伤事故的职业病的发生。
职工发生工伤事故和职业病时，企业应及时进行救治。企业和社会保险管理机构应按照本规定及时提供工伤保险待遇。

第四条工伤保险制度改革实行社会管理和企业管理相结合、以社会管理为主的方式。社会管理的工伤保险项目，其费用由社会保险管理机构从筹集的工伤保险基金中支付；企业管理的工伤保险项目，其费用由企业直接支付。

第五条各级政府劳动部门统一管理企业职工工伤保险工作，检查监督本规定的贯彻执行。

第六条各级劳动部门所属的社会保险管理机构负责企业职工工伤保险的具体业务。各级工会组织代表职工监督本规定的实施。

第二章保险范围

第七条职工在下列情况下负伤、致残或死亡的，列入工伤保险范围：
（一）在本企业生产工作区域内从事日常生产，或领导临时指派的工作，遭受非本人所能抗拒的意外灾害而造成的负伤、致残或者死亡。
（二）在紧急情况下（如抢险救灾、救人等），未经领导指定从事对企业或者社会有益工作造成的负伤、致残或者死亡。
（三）从事与企业工作有关的科学试验，发明创造或技术改进的工作造成的负伤、致残或死亡。
（四）在本企业从事某种专业性工作引起职业病（符合国家卫生部公布的有关职业病的规定）造成严重负伤、致残或死亡。
（五）在因工出差或工作调动途中，发生意外伤害或患急病死亡的。
（六）职工因工、因战残废后，旧伤复发或因旧伤复发致残或者死亡。
（七）在工作时间，工作地点，工作和生产中，因病而猝然死亡。
（八）经市医疗事故技术鉴定委员会鉴定，因严重的医疗责任事故，而使病伤恶化或者致残、死亡的。
（九）按国家、省有关规定，符合比照因工伤待遇处理的，享受本办法规定的工伤保险待遇。

第八条职工因下列情况造成伤残或死亡的，不属于工伤保险范围：
（一）本人故意行为如自杀、自残、斗殴、酗酒、无证驾驶船舶、机动车辆等。
（二）本人的行为属违法犯罪行为的。

第九条职工发生因工亡伤事故后，企业必须按国家有关事故报告规定，按时向当地劳动部门、工会、企业主管部门，并按照《山西省劳动保护暂行条例》的规定组织处理和报告。

第十条职工患职业病，由职业病防治机构根据职业病名单和有关管理办法进行确诊，企业应向当地劳动部门申报，并履行待遇申请手续，由各级劳动鉴定委员会审查、确认。

第十一条职工和工会组织有权监督企业及时如实申报工伤事故和职业病情况。

第三章保险待遇

第十二条职工因工伤或患职业病，治疗至伤愈或相对稳定状态时，按照《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准》和《山西省企业职工劳动鉴定暂行办法》应作出医疗终结结论。在医疗期间，由职工所在企业按工伤前的标准发给其工资、工资性补贴和其它补贴。

第十三条职工因工负伤，应立即就近抢救然后送往指定的医院治疗。因医疗条件所限需要转院时，应经指定的医院或医疗机构、职工所在企业同意，并由职工所在向社会保险管理机构主办工伤保险的部门提出申请，经同意后办理转院手续。职工因工负伤医疗终结达到残废评定标准或死亡的，其各项医疗费用（包括挂号费、诊疗费、药费、检验费、手术费、住院费、外地就医路费）全额报销。一次性支付1000元以下的，由单位支付。超过1000元以上，实行分段计算，累加支付办法，即：1001———2000元的部分社会保险管理机构负担50%，职工所在企业负担50%；2001——3000元的部分社会保险管理机构负担70%，职工所在企业负担40%；3001——4000元的部分社会保险管理机构负担80%，职工所在企业负担30%；4001元以上的部分，社会保险管理机构负担80%，职工所在企业负担20%。

第十四条职工因工负伤或患职业病住院治疗的伙食费，经批准转外地治疗的，所需交通费用，住宿费用，仍由企业按原规定执行。

第十五条职工因工负伤或患职业病医疗终结或医疗期满后，确定为残废，必须安装假腿、假手、镶牙、补眼和配置代步轮车等补偿功能器具的，由指定的医治医院提了意见经社会保险管理机构批准其购置安装和维修和费用，按普及型标准报销。其费用社会保险管理机构和职工所在企业各负担百分之五十。

第十六条职工因工致残被鉴定为一至四级的，按照以下规定办理：
（一）由社会保险管理机构按月发给定期残废抚恤金，标准为：一级残废为本人月工资的90%，二级为本人月工资的85%，三级为本人月工资的80%，四级为本人月工资的75%。发至死亡为止。
（二）由社会保险管理机构根据其残废等级发给一次性伤残补助金，其标准分别为：一级发给二十四个月；二级发给二十二个月；三级发给二十个月；四级发给十八个月的本人工资。
（三）异地安家由企业发给本人上年度全省社会平均工资六个月的安置补偿费，往返的车船费和本人的途中旅店费用按本企业职工因公出差的标准报销。
（四）领取定期抚恤金的职工继续享受有关规定的生活补贴、物价补贴、取暧补贴。
（五）经县以上劳动鉴定委员会鉴定需要护理的，发给护理费，护理费的标准按照山西省劳动厅晋劳险字（1993）22号文件有关规定执行。

第十七条职工因工致残鉴定为五至十级的按照以下规定办理：
（一）发给一次性伤残补助金。标准分别为：五级发给十二个月；六级发给十个月；七级发给八个月；八级发给六个月；九级发给四个月；十级发给二个月的本人工资。
（二）原则上由企业安排适当工作，按新岗位确定其工资如果企业安排工作确有困难，职工本人又愿意自谋职业的，经企业同意，可以办理辞职手续，由原企业发放定期伤残抚恤金和一次性就业安置费。其中定为五级和六级伤残的，企业安排工作有困难时，经批准可离岗休养，并由企业按月发给本人月平均工资百分之七十的定期伤残抚恤金。离岗休养期间计算连续工龄，企业为其缴纳基本养老保险费，到达退休年龄时，办理退休手续，享受养老保险待遇；鉴定为七级伤残的，发给一次性就业安置费，标准分别为：七有为十个月；八级为九个月；九级为八个月；十级为七个月本人工资。
（三）农民合同制职工和农业户口的临时工和其它人员，合同期满后离岗或回乡安置的。一次性发给辞退补助费返乡车船费、伤残补助金和就业安置费，其中伤残定为五级和六级的按月发给本人所在企业或部门平均工资额百分之七十的残废抚恤金，就业安置费不再发放。

第十八条职工因工死亡时，其丧葬费、补助金和供养直系亲属抚恤金由社会保险管理机构按以下规定办理：

（一）丧葬费标准按四个月的上年度全省社会平均工资发给。但在实行火化地区而不实行火葬的的，不予发给丧葬费。
（二）一次性补助金，标准为死者生前三十个月本人工资。
（三）对供养直系亲属发给定期生活补贴费，其标准按照职工生前（含离退休人员）按山西省政府晋政发（1985）27号文件规定领取的猪肉价格补贴和省政府晋政发（1988）32号文件规定领取的主要副食品零售价格变动补贴，以及离退人员死亡后，生前按国务院国发（1985）76、52号和劳动部、人事部、财政部、全国总工会（1988）42号文件规定领取的生活补贴费，均可参照前国家劳动总局（1979）劳部险字29号文件《关于主要副食品提高销价后有关职工劳动福利待遇若干问题的通知》中第二条规定的精神。因工死亡的每户每月发给相当于死者生前领取生活补贴费的百分之五十。
（四）对供养直系亲属发给定期生活困难补助费，其标准为：按晋劳险字（1991）209号文规定执行。

第十九条上述计发职工工伤和死亡待遇的本人工资按因工负伤或死亡前一年内本人月平均工资计算。

第二十条职工供养的直系亲属系指主要生活来源依靠职工供给，并符合下列各款规定之一者；
（一）祖父母，父母或抚养人、配偶，未从事有报酬的工作者或完全丧失劳动能力者。
（二）子女（包括遗腹子女、前妻或前夫所生子女、养子女）、弟妹（包括同父异母或同母异父的弟妹），年未满十六周岁或年满十六周岁尚在中学学习或丧失劳动能力者。
（三）在领取一次性供养直系亲属抚恤金时，按以下顺序办理：有父母（包括养父母，下同）无配偶的，发给父母；有配偶无父母的发给配偶；既有父母又有配偶的各发半数；既无父母又无配偶的发给其子女；无父母、子女的，发给未满十六周岁以下的弟妹或供养的其它亲属。

第二十一条职工因工致残定为一至四级后，因病死亡时，按第十九条（一）规定发给因工死亡丧葬费，供养十系亲属抚恤费。

第四章工伤保险基金的筹集

第二十二工伤保险待遇划分为社会统筹项目和企业直接支付项目。企业直接支付项目按现行财务科目列支。社会统筹项目人统筹的工伤保险基金中列支。

第二十三条工伤保险基金，按“以支定收”，留有储备“的原则，由社会保险机构统一征集、统一管理、统一使用。工伤保险基金必须专项储存、专款专用。
存入银行的工伤保险基金按城市 居民同期存款利率计息，利息转入工伤保险基金。

第二十四条工伤保险基金由企业缴纳，职工个人不缴纳工伤保险费。
工伤保险费率，根据本市、县（区）各行业工伤风险类别和职业危害程度分别确定。即按全部职工工资总额的百分之一至二的幅度计提。并根据各企业工伤事故及职业病实际发生情况进行定期调整。社会保险机构可以按照不同费率核定为绝对额征收。
私营企业，个体劳动者在经营收入中提取，施工企业在工程造价中列支，其他企业在营业外列支。
因发生特大事故，工伤保险基金入不敷出时，政府财政部门应给予补贴。

第二十五条企业必须按期向市、县（区）社会保险管理机构缴纳工伤保险金，开始实行时，应预缴一个月的工伤保险费用为周转金。

第二十六条管理服务费，由市、县（区）社会保险管理机构按当年筹集的工伤保险统筹的5%提取，用于人员工资福利、办公经费等必要开支。宣传、教育经费按统筹金的3%提取，用于进行安全生产宣传教育、奖励。

第二十七条本暂行规定现阶段以市、县（区）为单位实行统筹，待条件成熟后，逐步过度到市级统筹。

第五章工伤保险监督与管理

第二十八条各统筹企业要按时缴纳工伤保险统筹金。逾期不缴者，除每延期一日，加收欠缴部分千分之五的滞纳金外，劳动行政部门可采取必要的行政手段，促其缴纳以确保统筹金的中额上缴和工伤保险统筹费用的按时足额支付。

第二十九条市、县（区）社会保险管理机构有权到各统筹企业进行检查有关帐目，如发现企业或个人弄虚作假，少缴或多领时，除追回少缴或多领的金额外，加收一至五倍的罚款。

第三十条各企业必须落实工伤预防措施和医疗保健措施。各企业都要建立劳动鉴定委员会或小组，由行政领导、劳动、安全、工会和医务等人员组成，负责组织工伤抢救治疗，工伤认定、收集、整理、保存职工伤亡事故、职业病的有关资料，建立健全职工健康档案和工伤档案，协助市、县（区）劳动鉴定委员会的工作。

第三十一条企业在向市、县（区）劳动行政部门报送职工伤亡事故报告书时，应同时抄送市、县（区）社会保险管理机构管理工伤保险的部门，经鉴定确定职工因工死亡或因工致残等级后，企业应在当月向市、县（区）社会保险管理机构申报，由市、县（区）社会保险管理机构根据《职工伤、残等级证》，核发领取待遇证件，按规定支付各项伤残金。丧失领取投机倒把时，应将有关证件及时收回注销并停发待遇。对弄虚作假者，应追回冒领的待遇和利息。

第三十二条工伤保险基金的筹集和管理，要接受劳动、财政、审计和工会的监督。

第三十三条实行工伤保险的企业，必须加强安全生产责任制，按期缴纳工伤保险统筹金。市、县（区）社会保险管理机构要对安全生产取得显著成绩和按时缴纳工伤保险统筹基金的企业和有突出贡献的个人，每年都要给予适当奖励。
奖励的具体办法和标准，由社会保险管理机构根据情况具体确定。

第六章企业和职工的责任

第三十四条劳动者被招收为企业职工时，企业必须在劳动合同中明确规定依照本办法对职工承担工伤保险责任。

第三十五第企业实行租赁、承包或被兼并、转让时，继续经营者必须承担该企业职工的工伤保险责任。

职工被借调或临时聘用期间发生工伤事故的，借用或聘用单位应承担全部保险责任。

第三十六条职工因工负伤医疗期间，企业不得解除劳动合同。

第三十七条企业必须按规定如实向市、县（区）社会保险管理机构申报本单位工资总额、职工人数和工伤情况。企业必须按时缴纳工伤保险金和足额支付工伤保险待遇。

第三十八条企业破产时要按规定清偿应支付的工伤保险待遇 。

第三十九条职工应严格遵守企业安全生产规定，发生工伤后应该后及时如实地报告情况，服从企业和社会保险管理机构按照本规定进行处理。并应如实反映供养直系亲属的范围、条件和确定待遇的主要情况。

第四十条企业违反本规定，有下列行为之一者，由有关部门依据上级规定给以行政和经济处罚。
（一）企业逾期不办理工伤保险注册登记手续的。
（二）企业在劳动合同中不规定或非法免除工伤保险责任的，或在职工工伤、职业病医疗期间解除劳动合同的。
（三）企业瞒报、少报或逾期不报工伤与职业病情况，以及少报职工人数、工资总额，不按时足额缴纳工伤保险金的。

第四十一条企业不发或停发工伤保险待遇，劳动部门接职工申诉并查实后，应通知企业立即纠正，并补发待遇（含利息）。

第四十二条工伤职工合法权益受到侵害时，受害人及其亲属有权依法几人民法院起诉。对已造成损失或损害，侵权者应当依法赔偿或者承担其它民事责任。

第四十三条工伤人员无故拒绝治疗、检查、夸大或隐瞒主要情节，影响劳动鉴定和多领工伤保险待遇的，企业和社会保险管理机构可停发或减发有关待遇。
对虚报冒领的，必须追回冒领金额。对于经劳动鉴定确认已恢复劳动能力而不上班的，按旷工论处，并按《职工奖惩条例》及辞退违纪职工的有关规定处理。

第四十四条工伤人员及其亲属或其他人拒绝或阻碍工作人员依法执行职责，并破坏生产工作秩序或扰乱治安的，由公安机关含有法按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处理；如以暴力威胁阻碍工作人员依法执行职责并构成刑事犯罪的，交司法部门依法追究其刑事责任。

第四十五条职工及其亲属在处理工伤保险待遇过程中与单位发生争议时，按照国家有关劳动争议处理的规定处理。

第七章附则

第四十六条本规定实施后，如国家和省有新规定时，按新规定执行。

第四十七条本规定由市劳动局负责解释。

第四十八条本规定由发布之日起实施。




　




股权转让优先权的适用及其除外

罗亚海


【摘要】有限责任公司之特征引发“对世”的所有权和“私法公法化” 的股权优先权的博弈，不能纵容所有权的恣意，也不能夸大股权优先权的无限制适用。股权优先权依托公司章程、诚实信用原则、私法公法化等制度和理念而存在。股权优先权的适用范围和所受到的限制也必然要依照上述理念的指引而得到正确确认。
【关键词】股权优先权； 股权转让； 私法公法化； 适用除外；

股权优先权和股权的所有权态势是一个相互矛盾的客体，在现实的运作中，表现为两种利益的冲突。虽然现行的法律体系并没有在两种权利的博弈上做出抉择，但是，“理想的利益在法律的续造中也必须相互联系在一起。” [[1]这是赫克关于利益法学中“利益”的理解，转引自伯恩·魏德士，丁晓春 吴越 译《法理学》[M]，法制出版社2003年版第242页。][1]因此股权优先权与股权所有各自效力领域的确定，是股权优先权制度发挥作用的重要前提。
一、问题的提出——股权优先权适用于特定的转让行为
股权优先权制度的设计，主要目的是保证老股东可以通过行使优先权达到对公司的控制。这种控制，有利于实现有限公司的人合性质，加强股东的合作性。在股东向股东以外的人转让股权的时候，新老股东的良好关系受到重要的影响，同时也是出于对老股东在公司存续中贡献的承认[[2]宋良刚：《股权转让优先权制度分析》，载《中国工商研究》[J]2005年第5期，第52页。][2]，给予老股东公司控制优先权。
（一）股权优先权的含义
股权优先权是指有限公司的股权发生转让的时候，其他的股东在相同条件下享有比非股东买受主体优先购买该部分股权的权利。我国《公司法》[[3] 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，以下同。][3]第七十四、七十五和七十六条对股权优先权制度做出规定。股权优先权制度主要包含一下几层内涵：
首先，股权优先权是发生在股权转让之时。股权优先权是在股权转让的特定情形下，才会发生有优先权适用的情形。而且这种转让是发生在股东向非股东转让的情况下才会有股权优先权的适用。对于股东内部的转让，公司法给予自由的保障，“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权”，没有任何的限制条件。
其次，股权优先权的适用是有条件的适用。股东优先权并不是股东随意的行使，要有一定的限制条件，只有经过多数股东同意，在同等条件下，其他股东才有优先购买权。同时，公司法也赋予公司章程对股权优先权任意规定的权利，“公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。”
再次，股权优先权适用于特定的转移情形。股东优先权并不是发生在任何股东对外转让股份情形下，例如在法定继承的情况下，就排斥了股权优先权的适用，其规定“自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。”[[4]《公司法》第76条,根据2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订。][4]因此，股权优先权也并不是对所有的行为符合条件的对外转让都可以适用，而是必须面对特定的行为，才会发生适用的效力。
（二）关于股权优先权中“转让”的理解
关于转让的范围，公司法并没有详细的规定，但是法律的漏洞具有“超越法律的法续造”的功能[[5]伯恩·魏德士，丁晓春 吴越 译：《法理学》[M]，法制出版社2003年版第369页。][5]，而这种续造应该坚持“目的性”范围的理解，优先权制度下的转让，在范畴上应该是股东向非股东的转让，行为内容上应该包括股东的目的性行为和股东意志以外的原因引起的股东的所有权主体转移，主要有代表性行为主要是以下几种：
1、有偿的转让行为
有偿转让是在具有对待给付的情况下，股权的非股东受让者获得一种取代原股东地位的一种可能。在股权优先权理论涵盖之下，转让仅仅是股东与非股东之间的转让。股东之间的转让，坚持的是转让自由的原则，被限制在股权优先权的范围界定范畴之外。
2、股东的赠与行为
赠与是所有权行使的一种方式，股东关于股权的赠与，也只可能存在两种可能，其一是赠与其他的股东，这种赠与，没有违反股权优先权这个“目的性”规范，不会破坏公司的社团性，对于这种股东间合意的破坏，公司法给予了容忍，在股权优先权的层面上，股东的赠与行为应该作这样的理解：是股东对非股东的赠与。
3、股东对股权的抛弃
股东的抛弃行为也是实现其权能的一种方式，股权的抛弃，是否应该纳入股权优先权的视野，主要的就是要界定这种抛弃所引发的“股权先占”能否与股权优先权“制度目的”的关联。抛弃的后继行为可能引发股东组成的变化，并可能影响公司的稳定，不能排除优先权之适用。
4、法定原因引起的股权的转移
股权转让的法定情形，主要包括继承、离婚等引起的财产主体的客观改变，这种改变并不是以股东的意志为“诱因”，但是改变却也引起股东人数合组成的变化，有限责任公司的稳定性受到挑战，从而引发股权优先权适用的思考。
（三）在“转让行为”涵盖下的优先权诠释
股权是所有权的重要组成部分，股权优先权制度是对所有权理论的挑战和限制，在两种私权利撞击中所有权“让位”优先权，主要是因为股权的优先权是在股东的合意的基础上的一项制度，经过法的优先适用博弈，社会本位取代个人本位，私法出现公法化的特征。但是作为所有权的股权并不能被无标准的限制，股权优先权只能适用于股权转让的特定行为，对这个行为范畴的理解，要以股权优先权制度背后的法学理论为依托。
二、股权优先权制度的法学理念依托
（一）公司章程：优先权的制度契约前提
设立公司必须依法制定公司章程。[[6]见《公司法》第11条。根据2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订。][6]关于公司章程性质，英美法系学者侧重于从章程的效果角度，认为公司章程一经登记，即对公司及其股东有约束力，如同公司的每位成员因合意而成立的一个合同，认为公司章程具有契约的特性。更为普遍的观点则认为，公司章程是社团法人的自治规则。因为公司章程一经批准，其效力及于公司及公司所有成员，即公司章程的效力并不局限于参与制定章程的股东或发起人，而且从公司章程的内容和作用来看，由于公司章程的内容涉及到公司的组织原则、业务活动范围、公司内部管理体制等各方面,是公司及其所有成员的基本活动准则,它对公司从设立到解散过程，始终具有全面的指导和规范作用。观点的分歧，并没有抹煞两种观点的共同之处，那就是：公司章程是公司的内部宪章，它是公司及其成员的最高行为准则。这种合意和规则就意味着股东对有限公司稳定性和对出资资产所有权接受限制的一种允诺。
股权优先权的前提是公司章程的存在，在有限责任公司成立和存续过程中，股东都要按照自己对所有权受到限制做出允诺，对这种优先购买承担容忍的责任，这也是股权优先权存在的意识基础。对这种承诺的改变只有其他股东的同意或章程的规定，因此股东优先权只有在“公司章程对股权转让另有规定的”和“应当经其他股东过半数同意”[[7]见《公司私法》第72条,根据2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订。][7]才被排除适用。
（二）私法公法化：股权优先权是法的本位博弈的结果
私法自治的灵魂是意思自治，意思自治原则是顺应经济发展的需要而产生的,最初是为解决适用习惯法的冲突而设置的，[[8]《中国大百科全书·法学》[ｚ].北京:中国大百科全书出版社,1984第412页。][8]“在不知不觉中，契约理论的发展已走过了百年历程，如果说在19世纪契约的存在和发展的确是事实，而在此之后50年里逐渐奄奄一息并趋于死亡则亦是一个不争的事实”。[[9]参见梁慧星主编：《为权利而斗争》[M]，中国法制出版社2000年版，第55页 。][9]由于国家对社会、经济生活的干预成为必要，私法日益受到公法的控制，私法的传统概念、制度和原则面临挑战。许多传统、典型的私法关系，已由新的法律关系所调整。私法的价值取向也由个人本位向着社会本位发展。调整方式也由原来的纯私法调整转变成为混合型调整。私法自治原则，在剧烈变化后的现代社会中，正一步步丧失其阵地，越来越多地让位于社会利益的衡平。而对于私法的世界观即平等观来说，私法当事人地位的平等已越来越成为空中楼阁——不切实际。[[10]涂斌华《私 法 的 死 亡——兼论私法的后现代性与后现代私法》，见http://www.law-lib.com/lw/lw_view.asp?no=974 。][10]私法的整个法律体系已经不能满足现代社会发展的要求，“私法已经死亡”[[11]梁慧星主编：《为权利而斗争》，中国法制出版社2000年版，第55页。][11]，在这种理念下，作为私法的《公司法》也就屈从这种发展趋势，出现一种混合调整的制度，以达到对私权“滥用”的限制，两个本位的博弈催生了股权优先权制度。
（三）诚实信用原则的信奉：股权优先权的理念价值
诚实信用原则被称作民法的“帝王条款”，是“被吸收到法中的人类生活关系的要素”, 诚实信用的根本目的是为了实现人与人之间的或者人和社会之间的最大程度的公平, 任何处于民事活动中的民事主体,都有义务讲究信用,遵守诺言,不把自己的利益的获得建立在损害国家、社会、或者他人的合法利益的基础之上，[[12]梁彗星《民法解释学》[M] . 北京:中国政法大学出版社,2000。][12]平衡当事人之间的利益,而且要平衡当事人利益与社会利益之间的冲突与矛盾,要求当事人在从事民事活动中要充分尊重他人和社会的利益,不得滥用权利,损害国家、社会和第三人的合法利益。公司的“人合”特点就决定了有限责任公司股东在公司设立和存续过程中对彼此权利和信誉的认可。每个股东都有义务根据诚实信用原则来为公司的健康发展和存续而坚守承诺，这种承诺的违背必然会引起大多数股东的排斥。股权优先权将股东坚守的这种承诺以制度的形式固定下来，对违背诚实和信用的行为加以限定。
（四）公司社团性[[13]关于公司社团性的认识，可能有的观点会因为一人公司被写进公司法而否认公司的社团性这个特征，但是本文坚持一人公司的潜在社团说，将一人公司看作社团的特殊形态。][13]的维护：优先权制度的工具性价值
传统的公司法认为，有限公司是由两个或两个以上的股东共同出资所集合成的社团法人，具有“资合”与“人合”的双重属性，即公司既是资本的联合，也是人的联合。公司既是一种社团法人，其股东至少应为两人，这是公司作为社团法人的本质要求。因此，在西方传统的公司法中，不仅要求公司在设立时发起人必须为两个或两个以上，而且均明确规定，在公司成立后运营的过程中，因某种原因（如股东死亡、股权转让等）而导致股东仅剩一人时，该公司即应解散。[[14]石少侠：《公司法》，吉林人民出版社1994年5月版，第8—9页。][14]随着经济的发展和公司实践的丰富，特别是有关法人理论和制度的不断完善，现代西方公司法承认了“实质上的一人公司”，尔后又允许设立“一人公司”。 以判例形式首先确认实质上一人公司的，是1897年英国衡平法院对萨洛蒙（Salomon）诉萨洛蒙有限公司一案的判决。[[15]［英］R· E·G·林斯等著：《英国公司法》[M]，上海翻译出版公司1984年3月中文版，第1—2页。][15]后来， 作为大陆法系代表的德国和法国通过修订公司法，允许设立一人公司。经1980年修订，《德国有限责任公司法》明确规定，有限责任公司可以依照本法规定为了任何法律允许的目的由一人或数人设立。[[16]参见《德国有限责任公司法》第一章第1条的规定。][16]根据法国1985年7月11日第85—697号法律的规定，公司得在法律规定的情况下依一人的意志而设立，有限责任公司可以由一人或若干人仅以其出资额为限承担损失而设立。[[17]参见《法国民法典》第1832条第2 款规定和《法国商事公司法》第34条规定。][17]一人公司的出现是否改变公司的社团特征，这是一个在理论界很有分歧的问题。以潜在社团说、股份社团说、和营利财团法人说最为代表，[[18]王保树 崔勤之：《公司法原理》[M]，社会科学文献出版社1998年，第126－127页。][18]潜在社员说应该是最符合社会经济和公司历史发展的观点，也是最符合公司制度目的的说法[[19]这是作者自己的观点，社会有尽最大可能保障有限责任公司在法律允许的限度内发展的义务。公司的发展不仅仅给股东带来利润，更是社会取得重大发展的保障，公司从“康曼达”和“面包团体”发展到今天公司形态的历史就说明了这一点。][19]。一人公司存在股权分散的可能，也就是社团性一个特例。普遍意义上的制度寻求，以保持公司社员的关系和公司的稳定，股权优先权制度工具性价值得以体现。
三、股权优先权的适用及其限制
股权优先权制度的诞生，主要就是两种理念的催化，一个是有限责任公司股东的合意，再者就是“公共利益”的保留。因此在股权优先权的适用上，也是要以这两个理念为标准，即公司的转让是否是一种破坏合意的行为，这种转让是否现实的或者潜在的影响到其他股东的权益。
（一）股权优先权的适用
股权优先权的适用，应该是根据股东是否有影响公司存续的故意存在并依据故意是否是造成了或者可能造成损害的为条件；股东股权转让的故意是破坏股东间合意的行为，并可能引发对公司的损害。依据诚实信用原则，坚持私法公法化理念，股东有主观意志的转让行为，应该成为有权优先权适用的范畴。股东这种性质的行为，归纳起来主要有一下几种：
股东的有偿转让行为
股权的有偿转让是股权变动中最普遍的行为。股权的有偿转让，在同等条件下，其他股东具有优先购买权。这个“同等条件”包括（1）转让的数量；（2）转让的价格；（3）转让的履行期限；（4）付款的方式和地点等。[[20]宋良刚：《股权转让优先权制度分析》《中国工商研究》[J]2005年第5期，第52页。][20]在股东的有偿转让情形下，股东的所有行为当然是股东的意识行为，那么股东的这种行可以看作是对章程的一种合意的一种破坏，也可能引发道德风险，并可能进而影响到公司的社团性，因此股东有偿转让的行为，应该适用优先权。
股东的赠与行为
股东的赠与行为是股东的有意识的行为，这是没有任何疑问的，而赠与也必然会引发股权的转移。在赠与转移的情形下，会存在善意转移和恶意两种可能。在善意的情况下，股东的赠与也会对公司章程合意的违背，因此股东转移股权的行为就要受到契约合意的制约，股东的优先权得以行使；在股东的恶意行使的情况下，不仅有违反公司章程的合意之情形，也是对公司对诚实信用原则抛弃，可能会因此而影响到公司的稳定性，必然受到混合调整模式的干涉，更应该保证优先权制度之适用。
股东的抛弃行为
物权人抛弃权利时不得违背公序良俗、侵害他人权利。就像废车就不能抛弃在闹市当中阻碍交通，患禽流感的家禽必须依照法律法规妥善处理而不得任意遗弃一样。通过类推作为“民事绝对权利”的股权的抛弃行为同样不得侵害他人合法权利。因为有限责任公司股东事先在章程中的合意，股东有义务在公司存续期间保持股权的有效。对以抛弃权利的方式恶意行使股权的行为效力如何认定，都适用权利公示和公信原则，遵循权利外观主义。股权抛弃行为一旦生效则将向全社会产生效力，股权立即进入公共领域，所有人都可能会因为“先占”而成为公司股东。不确定的社会公众基于对股权的拥有，会使公司的稳定性受到挑战。尤其在股东出于恶意抛弃股权、损害其他股东的利益时，法律应当对行为人加以惩罚性的限制，以充分填补由于股东的抛弃行为引起的损失，并遏止此违背诚实信用和公序良俗的不法行为。
（二）股权优先权的适用除外
除却股东的故意行为，仍然存在这引发股权转让的情形。没有股东的故意，也就不存在公司章程合意之违背，也不存在对“诚实信用原则”的背离。私法的公法化催生了股权优先权制度，也并不是一味的限制股东对股权的转让，这种“公法化”混合调整机制，应该是股东和公司、股东和股东之间的利益“均衡器”，因此在因为客观原因引起的股权转移，其他的股东也要负担“容忍”的义务，排斥股权优先权的适用。对这些适用除外的行为进行梳理，主要以以下行为为主：