民事抗诉程序检察机关举证责任及规则的理解与适用

福建省尤溪县人民法院
罗朝栋


2002年4月1日生效的《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《若干规定》），对当事人一、二审举证责任及规则作了一系列祥细规定，但对民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则仅是作了简单规定，审判实践中不易于操作，常会遇到一些难以解决的问题。因此，笔者试就此作一些粗浅探讨。
一、明确民事抗诉程序检察机关举证责任及规则的意义。
1、规范民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则是审判方式改革发展的需要。
从八十年代末开始，人民法院就不断进行民事审判方式改革，积极推行“直接开庭”审判方式，由法官“纠问式”的审判模式向当事人“诉辩式”的审判模式转变。取代的审判模式重在强调当事人举证责任，淡化人民法院收集证据职能。该审判模式严格规定了当事人因客观原因不能自行收集，或人民法院认为审理案件需要时，才能由人民法院进行收集证据。当事人在举证时限内由于举证不能、举证不足，或放弃抗辩权，就要承担相应的法律后果。法院正是依此证据规则开展审判工作的。法院所查明认定的事实，只可能是法律事实，与客观事实难以完全一致。按这种审判方式改革的要求，在民事抗诉程序中检察机关也必须遵循这一举证规则。实践中，检察机关对民事案件提起抗诉，没有遵循这种举证规则的现象还是普遍存在的。有的甚至过多动用公权，为一方申诉人谋利，收集有利于改判证据，片面追求抗诉改判率，以致使对方当事人处于弱势无助状态。这种抗诉方式，是极不可取的。它不但破坏了当事人民事诉讼权的平等，也损害到另一方当事人的实体权利的依法保护，既不利于解决纠纷和矛盾，还会影响到其自身的司法形象。检察机关给民行监督部门下达抗诉改判率的指标，致使部分检察人员违反证据规则取证。它与强化当事人举证责任，弱化和规范人民法院或检察机关取证职能是不相适应的，一定程度上也助长了当事人滥用诉权，不利于维护人民法院司法公正和裁判稳定性。因此，有必要对检察机关抗诉程序举证规则予以明确规定，这样，既可以确保检察机关行使监督权，防止抗诉权力扩张和滥用，减少因当事人不行使上诉权、抗辩权而缠绕司法部门申诉不断现象发生，也有利于审判工作的开展。
2、法律明确规定检察机关启动抗诉程序时可以收集证据。
检察机关提起民事抗诉程序，进行收集证据这项职能，是有明确法律规定的。笔者认为，这属于再审过程中举证情形之一，《若干规定》第四十一条、第四十二条、四十三条、四十四条，对“新的证据”的定义，提供时间等作了明确规定，第八十三条第三款规定，“本规定施行后受理的再审民事案件，人民法院依据《民事诉讼法》第一百八十四条的规定进行审理的，适用本规定”。除此，还可以参照人民法院收集证据职能进行操作。只要法院不履行收集证据职能的，检察机关就可以依法行使监督，履行收集证据职能，其所收集的证据，法院应当予以认定，这符合《若干规定》立法原意。
3、规范民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则是民事诉讼证据规则自身发展的要求。
从《若干规定》条文直观上看，对于检察机关抗诉程序中取证，法院能否予以采信，实践中确实不易把握。这就需要对检察机关的举证责任及规则进行更为具体的规定，这样才有利于保护各方当事人的合法权益。就目前而言，依照《若干规定》进行深入理解与适用，这是对当事人诉权保护的一种补救措施，完全符合证据规则自身发展的要求。如果在民事抗诉程序中，对检察机关举证不引入证据规则作为评判标准，势必会给当事人带来有机可乘，也会严重影响到法院裁判的稳定性。
二、民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则。
1、检察机关举证责任的含义。
检察机关的举证责任，是指检察机关为了支持民事案件一方当事人的主张，对自己提出的主张，有责任提供证据加以证明的制度。民事诉讼法规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据.在民事诉讼抗诉程序中，检察机关的诉讼地位与对立当事人是平等的，它提出抗诉的目的是为了支持一方当事人的主张。因此，检察机关的举证责任的性质与当事人所负的举证责任基本相同。它仍应遵循“谁主张，谁举证”的原则参与民事抗诉诉讼活动。但是，检察机关的举证责任有其特殊性。即它是在人民法院依法不履行收集证据责任的时，在收集证据许可范围内，依法行使监督权的情况下而承担的一种民事诉讼法上的责任。换言之，它产生的前提不同。鉴此，检察机关的举证责任的表现形式应为调查取证。这样规定，既有利于调动检察机关和当事人的积极性，充分发挥检察机关在诉讼活动中的作用，使人民法院迅速查明案情，及时审结案件，又可防止当事人滥用抗诉权和检察机关在举证时被当事人所左右或无所适从。
2、检察机关举证规则。
按照“谁主张，谁举证”原则的要求，检察机关在民事抗诉诉讼活动中，以调查取证方式来落实举证责任。根据抗诉案件的特点和民事法及民事诉讼证据若干规定的要求，检察机关调查取证的范围应有所限制。笔者认为，此可称之为有限的调查取证。具体而言，即：对于已经发生法律效力的判决、裁定，发现有下列情形之一的，可以依照监督职权进行调查收集证据，启动民事抗诉程序。
1、是对于涉及有损国家利益、社会公共利益、或者他人合法权益的事实，人民法院不依法履行证据收集职责的。
2、是对于涉及依职权追加当事人、中止诉讼、回避等与实体争议无关的程序事项，人民法院依法不履行证据收集职责的。
3、是对于国家有关部门保存的档案材料或者涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的材料，当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集证据，向人民法院申请后，没有得到准许的。
4、是当事人因客观原因向人民法院申请调查取证的，人民法院收集的证据不全面的、不客观的。
简言而之，就是人民法院不履行证据收集职责的，检察机关就可以依法行使监督权，进行收集相关证据。
三、民事抗诉程序检察机关举证规则的适用。
1、举证责任的分配。
与有限的调查取证举证原则相对应，分配检察机关举证责任时，首先，应遵从民诉法及民事诉讼证据规则的规定。其次，应注意：一是必须在涉及公共利益，违反审判程序，人民法院不履行调查收集证据职能范围内承担举证责任；二是对于众所周知的事实，检察机关无需举证证明。除此之外，检察机关没有任何调查收集证据的权利和义务，
2、检察机关收集证据的启动。
当事人因举证时限内举证不能、举证不足，或者为了逃避诉讼费用负担，不行使上诉权，在判决文书生效后，向检察机关进行申诉。对于这种情形，检察机关在受理申诉时应进行全面审查，一要查看是否有违反国家利益、社会公共利益或他人合法权益；二查要看审判程序是否合法；三要查看当事人申请取证是否属于检察机关收集证据范围。如果不存在上述三种情形之一，且适用法律并无不当的，可直接驳回当事人的申诉，检察机关无需启动证据收集程序。
对于涉及有损害国家利益、社会公共利益、或者他人合法权益的事实，和对涉及依职权追加当事人、中止诉讼、回避等与实体争议无关的程序事项，人民法院不依法履行证据收集职责的。检察机关对此可以依法行使监督，直接启动证据收集程序。对于国家有关部门保存的档案材料或者涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的材料，当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集证据，向人民法院申请后，没有得到准许的；或者人民法院依职权所收集的证据不客观、不全面的。当事人在向检察机关提交申诉状之后，必须向检察机关提出书面调查取证申请，同时申请书应当载明法院不履行取证职责情形的理由和依据，以及申请被调查人的姓名或者单位名称、住所地等基本情况、所需调查收集证据的内容，所要证明的事实。检察机关经审查认为符合证据收集条件的，予以受理，并启动证据收集程序。检察机关对申诉人的申请不予准许的，应当告知申诉人。除此之外，检察机关随意启动证据收集程序，进行证据收集的，任何一方当事人均可提出异议，再审中人民法院亦可不予质证。
3、检察机关的举证时限。
检察机关提起民事抗诉程序，其调查收集证据的期限，笔者理解，有三个时间阶段。第一个时间段为启动抗诉程序之后至法院再审立案之日止。这里有两种情形，一种是依据《民事诉讼法》第一百八十二条规定和最高检司法解释，当事人在判决、裁定发生法律效力后两年内，向检察机关提出申请再审的，从检察机关决定受理后，至法院再审立案止，检察机关可以依证据规则进行调查取证，解除生效的婚姻关系判决应予除外；另一种是依据《民事诉讼法》第一百八十五条规定，检察机关发现有抗诉情形之一提出抗诉的，从发现之日起，可以依据证据规则进行调查取证。第二个时间段是从法院决定再审之日起至法院指定举证期限之前，这一时间段检察机关也可以依照检察机关收集证据规则进行取证。第三个期间是进入再审后，法院所指定的举证期间，检察机关可以按照再审举证规则进行操作，超期限举证的，当事人可提出异议，法院应不予质证。
此外还要注意，如果是程序上问题启动再审的，包括当事人在内必须给足三十日举证期限；如果是事实认定问题启动再审的，法院可以依照再审程序，视情况而定举证期限；如果仅是法律适用问题启动再审的，法院无需为检察机关和当事人指定举证期限。
4、关于检察机关举证法院质证和认证问题。
检察机关启动抗诉程序，进行调查收集证据如果在检察机关取证范围之内，法院应当按照再审程序予以质证、认证，检察机关若超脱证据规则进行取证的，当事人可不予质证，法院可不予采信。
实践中，当事人向检察机关申诉，检察机关以司法建议书形式向法院提出司法建议，并提供相应新的证据。对于这种情形，笔者认为，检察机关提供的证据只要在检察机关监督取证范围，即属于违反国家公共利益或违反审判程序的证据，符合启动再审条件的，法院再审立案后，应当按照再审程序予以采信。


福建省尤溪县人民法院
罗朝栋(http://fjlcd.cctvt.com)


辽宁省铁岭市人民政府办公室


铁岭市人民政府办公室文件

铁政办发[2003] 32 号

关于印发《铁岭市人民政府办理人大代表建议、政协提案工作规则》的通知


各县(市)、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
经市政府同意，现将《铁岭市人民政府办理人大代表建议、政协提案工作规则》印发给你们，请遵照执行。

二OO三年五月十九日


铁岭市人民政府办理
人大代表建议、政协提案工作规则


第一章 总 则


第一条 为认真做好人大代表建议、批评、意见(以下简称“建议”)和政协提案(以下简称“提案”)办理工作，实现建议、提案办理工作制度化、规范化，根据国家有关法律、法规和省政府有关规定，结合我市实际，制定本规则。
第二条 各级人民政府及其所属部门、单位，要把办理建议和提案作为贯彻执行我国人民代表大会制度和共产党领导的多党合作、政治协商、民主监督制度，加强社会主义民主与法制建设的一项重要内容，纳入工作日程，加强领导，抓好落实，按时办结，做到件件有着落，事事有回音。
第三条 要坚持以经济建设为中心，以全心全意为人民服务为宗旨，努力实践“三个代表”重要思想，紧密结合各级政府的主要任务，突出重点，注重实效，认真做好建议、提案的办理工作。通过办理建议、提案，密切政府与人民群众的联系，不断改进各项工作，促进经济发展和社会稳定。


第二章 办理工作范围


第四条 各级人民政府办理建议、提案的范围：
(一)本级人大代表、政协各组成单位和政协委员在人民代表大会和政协全会期间对同级人民政府提出的书面建议和提案。
(二)本级人民代表大会常务委员会会议和政协常务委员会会议对同级人民政府提出的建议和提案。
(三)本级或上级人大代表、政协各组成单位、政协委员在视察和考察中对同级人民政府提出的书面建议和提案。
(四)本级人大代表和政协委员日常来信、来访以及其他形式对政府工作提出的建议和提案。
(五)上级人民政府交办的建议和提案。


第三章 办理工作原则


第五条 坚持人民政府为人民办实事的原则。办理建议、提案要讲实效，认真采纳和吸收建议、提案中的正确意见，努力为人民群众多解决实际问题。对落实建议、提案需要投资的实事，要根据需要和可能，积极努力，认真办理；对属于工作管理方面的实事，要充分重视，切实改进工作，务求办好。
第六条 坚持依法办理、实事求是的原则。严格按照党和国家的方针、政策和法律、法规办理。凡有条件解决建议、提案提出的问题的，要尽快解决，不得拖延；因客观条件所限暂时难以解决的，要列入今后工作计划，创造条件，逐步解决；确实解决不了的，要据实作出充分说明；对超出本级人民政府职权范围的，应积极向上级人民政府或有关部门反映。
第七条 坚持分级负责、归口办理的原则。凡属对本级政府及其职能部门工作范围内的建议、提案，由本级政府及所属有关部门负责办理；凡属对下一级政府工作范围内的建议、提案，由下级政府负责办理；凡涉及重大方针、政策及事关全局性的建议、提案，由政府有关主管部门提出处理意见，报本级政府审定后答复。


第四章 办理工作职责


第八条 各级人民政府及其所属部门、单位的主要领导对办理建议、提案工作负总责；各级人民政府及其所属部门、单位的办公部门负责归口管理本级政府、本部门、本单位建议和提案的承办工作；各级人民政府及其所属部门、单位应设立相应工作机构并配备专、兼职人员，负责建议、提案的具体办理、综合协调和检查指导工作。
第九条 各级人民政府及其所属部门、单位的办公部门在办理建议、提案工作中的主要职责是：
(一)及时将建议、提案分转落实到承办单位和具体承办人员。
(二)组织办理须由本级人民政府直接承办的重要建议、提案及人大代表、政协委员平时的来信、来访。
(三)组织办理上级交办的建议、提案及人大代表和政协委员的来信、来函，并报告办理情况。
(四)指导所属部门和单位的办理工作，加强督促检查，搞好综合协调，认真总结经验，不断改进办理工作。
(五)制定建议、提案办理工作规章制度和考核评比办法，并组织实施。
(六)组织对所属部门的业务培训，提高办理人员的业务素质和政策水平。
(七)负责向本级人民代表大会及其常务委员会和政协常务委员会报告和通报人大代表建议、政协提案办理工作情况。


第五章 办理工作程序


第十条 交办。
(一)人民代表大会和政协会议结束后，各级人民政府负责建议、提案办理工作的部门及时与本级人民代表大会常务委员会、政协委员会的有关部门沟通，通过一定形式共同将会议期间收集的对政府工作的建议和提案交由政府各有关部门和单位办理，并提出办理时限和要求。
(二)涉及两个以上部门、单位办理的建议、提案，指定主办部门和协办部门，由主办部门具体组织办理工作，协办部门应在1个月内主动将协办意见送主办部门，主办部门要与协办部门协商，不得包揽代替。
(三)省人大代表建议、省政协提案由市政府办公室负责交办。
第十一条 承办。
(一)各承办部门和单位接到交办的建议、提案后，要逐件登记，填写《建议、提案承办单》提出拟办意见，经本部门、本单位领导批示后，指定专人负责办理。
(二)对不属于本部门、本单位办理的建议、提案，应及时向交办部门说明情况，并在接到建议、提案之日起10日内退回交办部门，不得自行转送或积压拖延。
(三)对所承办的建议、提案，一般应在接到之日起3个月内办理完毕；问题比较复杂、办理难度较大的，最迟不得超过6个月办结或作阶段性答复。
(四)对所承办的建议、提案，因特殊情况和原因，在6个月内不能办结的，应向交办部门作出说明，向提出建议、提案的代表、委员说明情况，适当延长办理时间，办理完毕后再作正式答复。
(五)平时收到的建议、提案及信函，必须在3个月内予以办复。
(六)对巳确定的重点建议、提案，经承办部门或单位办理并提出答复意见，送交办部门审核，再报送政府分管负责同志审定、签字，按审定的答复意见，由承办部门或单位正式答复建议人、提案人。
(七)各部门和单位办理建议、提案，应做到件件有人负责，事事有人承办，办结率要达到100％。
第十二条 答复。各承办部门和单位对承办的建议、提案办结后，要及时将办理结果以信函形式答复建议人、提案人。每件代表建议的答复函需抄送本级政府交办部门1份，抄送同级人大有关部门1份；政协提案的答复函需抄送本级政府交办部门1份，抄送同级政协有关部门1份。答复函应符合下列要求：
(一)根据党的方针政策和国家法律、法规及我市的实际情况，确切答复建议人、提案人提出的问题。答复要做到实事求是，言之有物，文字通顺，用语谦逊。
(二)答复函须经本部门或本单位办公部门负责同志审核，部门或单位的负责同志审定、签发。
(三)涉及两个以上部门和单位共同办理的建议、提案，由主办部门或单位起草复函，答复建议人、提案人。
(四)涉及两个以上部门或单位分别办理的建议、提案，有关承办部门和单位分别起草答复函，分别答复建议人、提案人。
(五)同一建议或提案，多位代表或委员附议的，要逐一答复每一位署名的代表或委员；同一内容多位代表或委员分别提出的建议、提案，可以并案办理，但建议与提案要分别答复。
(六)对政协党派、团体的提案，承办部门或单位要向提出提案的党派或团体作出专门答(函)复。
(七)正式答复建议人、提案人时，答复函要附有(征询意见反馈单)，征询建议人、提案人对答复的意见，《征询意见反馈单》随答复函抄送交办部门。
(八)答复函要根据办理结果，注明类别。办理结果类别按本规则第十七条的标准在《征询意见返馈单》上标明。
(九)各承办部门和单位给建议人、提案人的答复，按统一规定的格式行文打印，落款署明本单位名称，加盖公章。
(十)对省人大代表建议、省政协提案，承办部门应将办理结果报市政府办公室，由市政府办公室统一函复。
第十三条 检查。各级人民政府办公部门要经常对承办部门和单位的办理情况进行督促检查，及时发现和解决工作中的问题。重点检查已经解决的问题是否落实；建议人、提案人对答复意见不满意的，是否已重新研究或确定重新办理等。
第十四条 总结。每年度承办建议、提案工作完成后，承办部门或单位要认真进行总结，及时向交办部门报送书面总结报告。
第十五条 存档。各承办部门应将建议、提案办理情况．的材料及时立卷归档，以备查考。


第六章 办理工作制度


第十六条 各级人民政府办公部门、各承办部门和单位在办理建议、提案工作中要坚持以下制度：
(一)办理责任制度。办理建议、提案，实行逐级负责制：
1．首长分工负责制。各级政府主要领导负总责。分管领导按照分工，对建议、提案办理工作负责。
2．承办部门一把手责任制。承办部门的一把手对本部门的建议、提案办理工作负全责。认真组织办理工作，切实保证办理质量，确保本部门的办理任务顺利完成。
3．政府办公部门督办责任制。充分发挥综合协调、督查、指导的职能作用，强化督办和考核，切实保证建议、提案办理工作扎实有效地开展。
(二)与建议人、提案人见面制度。各承办部门、单位在办理工作中，要加强与建议人、提案人的联系，可采取走出去、请进来等形式，直接见面以了解建议人、提案人意图，共商解决办法。各承办部门、单位将办理情况直接同建议人、提案人见面答复，亲自征询意见。见面率要达到100％。
(三)检查通报制度。在办理工作中，各级人民政府办公部门要定期检查、通报各承办部门和单位的办理进度、工作情况，督促各承办部门和单位在规定的时限内完成办理任务。对办理工作成绩显著的单位和个人予以通报表彰或奖励；对办理工作推诿扯皮、敷衍了事、不按时完成办理任务、办理质量差的单位和个人予以通报批评。


第七章 办理工作标准


第十七条 对建议、提案的办理结果，可按A、B、C、D4种，类型掌握办结标准。
(一)A类：解决或基本解决的，主要包括：
1．所提建议和意见被采纳，涉及的问题已经全部或大部分得到解决。
2．所提建议和意见被采纳，涉及的问题已按确定的措施、方案实施，并取得阶段性成效。
3．所提建议和意见已被吸收到有关政策、计划或工作之中并正在实施的。
4．所提问题与事实有出入，已据实作了说明解释的。
5．所提问题属询问性质的，已作了介绍说明的。
(二)B类：列入计划逐步解决的，主要包括：
1．所提建议和意见基本可行，涉及的问题兄列入年度计划或中长期规划。
2．所提建议和意见基本可行，对涉及的问题已研究提出解决意见，但需条件具备或适当时机才能实施。
3．所提建议和意见基本可行，对涉及的问题正在调查研究或拟定解决意见。
4．所提建议和意见基本可行，由于有关方面未能形成一致意见需要进一步协调的。
(三)C类：不能解决的，主要包括：
1．所提建议和意见，按照国家法律、法规、政策有关规定，现阶段不能解决的。
2．要求解决的问题，因受国民经济计划、财力、物力等客观条件限制，近期内难以解决的。
(四)D类：作为参考的：
1．提出的建议和意见合理，但比较原则、抽象，缺乏可操作性的。
2．要求解决的问题，超出本级政府的权限，需向上级有关部门反映的。
第八章 附 则
第十八条 本规则由市政府办公室负责解释。
第十九条 本规则自发布之日起施行。1992年9月3日印发的《关于印发<铁岭市办理人大代表建议和政协委员提案工作暂行规则)的通知》(铁政办发[1992)23号)同时废止。